证券从业考前你最需要的,没有之一!



考试前两天大家最想要的除了各种总结性的知识点,应该就是历次考试真题了吧,知你们者小君也。


金融市场的考试真题真的值得大家做一做,一旦考试遇到了呢,考过的小伙伴都说金融市场的题有多难,今天就让你们见识一下吧!


不会做的小伙伴别担心,考前好的心态也是通过考试的一个重要武器,相信自己是最棒的!



写在前面的话:


这些只是部分真题,并不代表考试的整体难度,这些题相对偏难,错的多的小伙伴千万别灰心,你们一定都是考的全会,蒙的全对!




金融市场真题
4月份


1.下列关于ETF的说法正确的是()

I.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

II.最大的特点是实物申购、赎回机制

III.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

IV.可有效防止类似封闭式基金的大幅折现现象

A.I.III

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV


2.下列各项中,属于净额集中清算的结算方式是()

A.中央对手方结算

B.见券付款

C.券款对付

D.纯券过户


3.证券市场的产生得益于()的发展

I.社会化大生产和商品经济

II.国家干预水平

III.股份制

IV.信用制度

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II


4.在计算VaR的各种方法中,()的计算涉及到随机模拟过程

A.蒙特卡罗模拟法

B.历史模拟法

C.德尔塔—正态分布法

D.局部估值法


5.目前,财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括()

A.合并发行

B.合并托管

C.合并账户

D.合并名称


6.由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行,以电子方式记录债权的不可流通的货币债券是()

A.特别国债

B.储蓄国债

C.记账式国债

D.凭证式国债


7.下列涉及股票非交易过户登记的申请,申请人可以直接通过托管证券公司办理()

A.离婚导致的财产分割,过户股票数量占总发行量的4%

B.涉及法人资格丧失

C.向公益基金的捐赠

D.向联合国儿童基金的捐赠


8.下列关于大额可转让定期存单的说法,正确的有()

I.该产品是商业银行实行负债管理的重要工具

II.它为商业银行调整流动性需求提供了重要场所

III.它能够吸收数量庞大、期限稳定的资金

IV.通过其发行和交易,银行可以控制资金来源

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.III.IV


9.已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是()

A.境内上市外资股

B.境外上市外资股

C.国有法人持股

D.人民币普通股


10.为了加强市场准入的管理以及对证券服务机构的管理,《证券法》授权()对证券服务机构进行监管和检查

A.商务部

B.财政部

C.中国证券业协会

D.证券监督管理机构


11.以下关于可转换公司债券说法错误的是()

A.使用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

B.一般采用股票交割方式

C.上市公司再融资方式之一

D.一般附有转股价向下修正条款


12.到期期限在5年以上的证券公司长期次级债务,原则上可按()的比例计入净资本

A.70%

B.100%

C.90%

D.80%


13.下列项目中,属于债权类资产的远期合约是()

A.定期存款单的远期合约

B.远期汇率协议

C.一揽子股票的远期合约

D.单个股票的远期合约


14.关于上市股票交易印花税,下列说法正确的是()

A.为保证税额,现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收

B.按照国家税法规定,印花税是在股票交易申报时征收的税金

C.印花税率为成交金额的1%。

D.印花税对交易双方同时征收


15.下列因素中,不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()

A.央行提高存款准备金率

B.央行进行公开市场业务

C.再贴现率政策

D.通货膨胀率


16.证券市场是()

A.有价证券的发行市场

B.有价证券发行与交易的市场

C.有价证券投资者博弈的二级市场

D.有价证券的交易市场


17.通常情况下,投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险的是()

A.债券

B.优先股

C.基金

D.股票


18.在附息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()

A.加息债券

B.金融债券

C.公司债券

D.缓息债券


19.按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求,信用评级机构应遵循的信用评级程序,下列说法错误的是()

A.信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级

B.被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表

C.信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后,在合同规定期限内按有关规定进行详细审核,并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈

D.被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同,支付评估费


20.以下有关首次公开发行股票筹集资金运用的表述,错误的是()

A.非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

B.金融类企业筹集资金使用项目可以为财务性投资

C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

D.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务



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参考答案:

1~5:C.A.B.A.C

6~10:B.B.A.C.D

11~15:A.B.A.C.D

16~20:B.C.D.A.A



最后预祝火鸡们都能顺利通过考试!

考完试,记得来看看我,

明天没准有真题放送,

来对答案哦!



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